PE投资合同协议书范本
编号：_____________
PE投资协议
甲 方：________________________________________________
乙 方：___________________________
签订日期：_______年______月______日
甲方：
法定代表人：
乙方：
法定代表人：
鉴于:
（1）项目公司名称： （以下简称目标公司或甲方）注册资本为人民币 万元，业务范围： 。
（2）为适应经营发展需要，目标公司原股东（共 人，分别为： ）各方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币 万元。
（3）银证国际投资基金管理有限公司（以下简称银证基金或乙方）具有向目标公司进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协议约定条件，认购目标公司新增股份。
（4）甲方已经就引进银证基金及签署本协议条款内容事宜，已取得董事会和股东大会的批准。
鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实信用的原则，通过充分协商，就目标公司本次增加注册资本及银证基金认缴目标公司新增逐层资本相关事宜，一致达成如下协议。
第一条 注册资本增加
1、目标公司原股东各方一致同意，目标公司注册资本由目前的人民币 元，增加至人民币 元；
2、银证基金以现金出资人民币 万元占最终增资后目标公司人民币 万元注册资本的 %。
第二条 本次增资出资缴付
1、本协议签署生效后，银证基金 年 月 日之前缴付全部出资额，其中第一期出资人民币 元在 年 月 日之前缴付。目标公司在收到银证基金缴付的实际出资金额后，应立即向银证基金签发确认收到该等款项的有效财务收据，并于收到该款项后10日内，办理完毕有关银证基金该等出资的验资事宜。
2、目标公司在收到银证基金的出资款后，目标公司原股东应与银针基金共同召开公司股东会会议，批准本协议项下注册资本增加事项，确认新股东的股东地位，向银证基金签发出资证明书并修改股东名册，增加银证基金，根据各方提名重新选举公司董事会成员，修改公司章程，通过相关股东会会议决议，目标公司根据该股东会会决议，在该股东会会议后10日内办理完成公司股东变更，注册资本增加和修改公司章程的相关工商变更登记手续。 【更多免费素材， 微信lbgzkf1】
3、如果本次增资未能获得有关部门的批准，目标公司应在相关批复文件签发后10日内向银证基金退还出资款项，金额为本金加计按一年贷款利率所计利息，计息期限为银证基金向目标公司交付投资款之日至目标公司向银证基金退还投资款之日。
4、本协议各方同意：目标公司董事会由六人组成，银证基金有权提名一人担任董事，其余5名董事的人选由股东方提名。目标公司及原股东方同意就本事项在银证基金向目标公司注资后的第一次股东大会中对司章程进行相应修改。
5、各方同意:完成本次增资后，银证基金将向目标公司委派一个财务人员进入目标公司工作，加强公司的管理力量。
第三条 银证基金转让事宜
在同等条件下，对于银证基金拟转让的股权，目标公司其他股东有权按照其在目标公司的池子比例，优先受让：对于不欲受让的股权，目标公司其他股东应同意并配合银证基金完成向第三方所惊醒的出资转让，而不得对该等股权转让行为设置障碍。
第四条 重大事项
目标公司董事会会议和股东会议的决议应按照公司法和公司章程的规定进行，但特别重大事项必须经过董事会讨论并应取得银证基金委派董事的同意。
特定重大事项包括但不限于：
1、任何集团成员公司
（1）设立任何子公司，投资任何人的任何证券或以其他方式取得任何其他人的股权，或
（2）设立任何合营企业或合伙企业；
2、订立，修改任何集团成员公司的公司章程的任何规定（或章程同类文件）；
3、任何集团成员公司从事本公司业务以外的经营，变更经营范围，或促使或允许任何集团成员公司停业；
4、任何集团成员公司与任何其他实体合并或任何集团成员的破产，清算，解散或重组，或促使任何集团成员公司依照破产法或类似法律提起任何诉讼或其他行动以寻求重组，清算，或解散；
5、在主营业务范围或股东大会批准的资产出售计划范围之外，出售或处置公司或任何分子公司的资产或业务；
6、批准任何集团成员公司的证券公开发售或上市计划；
7、目标公司发行，赎回或回购任何集团成员公司的任何股份；
8、任何关联交易；
9、在股东大会批准的年度资本开支之外，促使或允许任何成员公司的资本开支；
10、在股东大会批准的年度贷款计划之外，促使或允许任何集团成员共偶公司的贷款或其他负债：或对外提供任何借款，或为非集团成员公司做出担保，保证，质押或赔偿保证等；
11、更改公司董事会的规模或组成，或更改董事会席位的分配；
12、向股东宣布派发任何股息或进行其他分配，或者批准集团成员公司的股息政策；
13、审计师的任命或变更，更改任何集团成员公司的会计政策；
14、任何与公司主营业务无关的重大交易。 本条款所指集团成员，包括但不限于目标公司本身及分公司，子公司等单位。目标公司及原股东方同意在本次增资后的第一次股东大会中依据条款对章程进行修改。
第五条 各方承诺
1、目标公司承诺
（1）目标公司的成立，变更等过程，符合国家法律法规和行业管理相关规定，已获得不要的毕准文件，相关程序已经合法完成。在公司存续过程中，未发生违法国家法律法规和行业管理相关规定的情况，也未接受过相关处罚。
（2）本次增资事项已获得的有关部门的毕准，不存在任何违反相关法律、法规和政策的情况。同时本次增资事项所必要的内部程序已经获得通过。
（3）目标公司及公司管理层向银证基金提交的、与对目标公司进行尽职调查有关的经营、财务状况等方面的答复及相关资料，均系真实、准确、全面吗，不存在故意隐瞒或重大遗漏；且至本协议签署时，上述关于尽职调查的答复及相关资料所反映的目标公司经营、财务状况等。未发生重大变化。
在被协议签署之时。目标公司已向银证基金全面提交和介绍了所有相关情况，在任何方面不存在应向洪范资产揭示而未揭示的事项和风险，也不存在任何可能对股东权益发生损害的既有和或有事项。因未向银证基金充分揭示相关情况而造成任何形式损失的，目标公司应承担违约责任。
（4）目标公司注册资本已经全部实际到位。全部资产真实完整，不存在任何纠纷或导致资产权利被限制的情况。
（5）公司取得的全部知识产权部存在任何权利上的纠纷，并为目标公司所唯一完全所有；目标公司已经按照相关部门的要求，完整取得从事其生产和经营主营业务所需要的资格认证。此等资格认证将专属于目标公司。
2、银证基金承诺：
（1）银证基金系合法设立并有效存续的中国法人，其就本协议签署，已获得所有必要的内部审批；
（2） 照本协议规定，按期足额缴付注册资本出资；
（3）本协议项下所进行投资，未违反国家法律法规；
（4）履行本协议其他条款项下的应履行之义务。
第六条 关联交易
本条款项下关联方指：
1、目标公司股东；
2、由目标公司各股东投资控股的企业；【更多免费素材，微信 lbgzkf1】
3、目标公司各股东的董事、监事、经理、其他高级人员及近亲属；
4、前项所列人员投资或者担任高级管理人员的公司、企业。
目标公司于公司的关联方发生关联交易时，目标公司的关联交易应该按本协议第四条规定履行批准程序。
第七条 回购条款
如在乙方完成对甲方投资之后起 年内（起始时间从 年 月 日起 年内），机房未能实现成功发行股票上市，则乙方有权要求甲方回购乙方所持有的甲方股份，甲方不得以任何理由拒绝履行本义务。
回购金额按照
1、乙方投资本金加计按年利率12%所计利息，或【更多 免费素材，微信lbgzkf1】
2、按照乙方所持甲方股权的比例所占有的甲方即期净资产而这孰高的金额确定。
如出现以下情况，乙方所拥有的该权利自动终止：
乙方通过除上市之外的方式处置了其所持有的全部甲方股权。
第八条 保密条款
本协议项下银证基金就其本次增资事宜而获悉的，对于目标公司经营活动有重大影响且未公开披露的，有关目标公司经营，财务，技术，市场营销等方面的信息或资料（以下简称目标公司秘密信息），均负有保密责任。除非经法律，法规许可，或经征得目标公司或目标公司股东各方书面许可，不得将该等秘密信息披露，泄露给其他任何第三方，或用于本协议项下增资之外其他用途。保密期限自本协议签署之日起，至目标公司秘密信息成为公开信息时止。
第九条 违约责任
本协议任何一方为按照协议约定履行其义务的，每逾期一日，影响协议他方支付相当于实际出资金额万分之五（0.5%）的违约金。
如逾期满三十日时，守约方有权利终止本协议，违约方应赔偿守约方损失，并向守约方支付相当于银证基金实际出资金额百分之五（5%）的违约金。
第十条 适用法律及管辖
因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由合同各方协商解决，也可由有关部门调解。协商或调解不成的，按下列第 种方式解决：
（1）提交位于 （地点）的 仲裁委员会仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力；
（2）依法向 所在地有管辖权的人民法院起诉。
第十一条 其他
1、本协议签署后，协议各方不得以重大误解，显失公平或类似理由拒绝实行本协议。
2、银证基金对目标公司在银证基金注资钱所指定的股权奖励，激励方案无异议，但不参与股份支付等行为，如果因实施任何在银证基金注资之前所指定的股权奖励，激励计划倒是目标公司股权比例及股本规模和结构发生变更，银证基金所持股权比例不被摊薄。
3、本协议一式二份，协议各方各执一份。各份协议文本具有同等法律效力。
4、本协议经各方签署后生效。
签署时间： 年 月 日
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