在全行2026年上半年审计整改工作推进会上的讲话

在全行2026年上半年审计整改工作推进会上的讲话

同志们：

大家下午好。

今天，我们在这里组织召开全行2026年上半年审计整改工作推进会，时值年中关键节点，意义非凡。参加今天会议的有总行纪委XX书记、各被审计单位的主要负责同志、相关条线部门的负责人以及审计部的全体同仁。首先，我代表总行党委，对大家在百忙之中参会表示欢迎，也对奋战在业务一线和内控管理岗位的全体员工，特别是为本次会议做了大量准备工作的审计部同志们，表示衷心的感谢！

本次会议的主题，是“突出问题导向、聚焦实效提升”，核心任务是全面总结上半年审计整改工作的成效与不足，深入剖析当前面临的深层次问题，并对下一阶段的工作进行再动员、再部署、再压实。我们希望通过这样一次会议，能够进一步统一全行思想，凝聚整改共识，强化责任担当，确保审计发现的每一个问题都能得到彻底整改，每一项风险都能得到有效化解，为我行服务地方实体经济的高质量发展，筑牢坚不可摧的内控防线。

刚才，审计部通报了上半年整改工作的总体情况，运营管理部和XX支行作为代表，分享了各自的整改实践与思考，信贷管理部也针对具体领域的顽疾进行了深刻的条线剖析。这些通报和发言，内容详实、态度诚恳、分析透彻，既展示了我们工作的成果，也毫不避讳地揭示了短板与难点。可以说，这是一次求真务实、动真碰硬的会议，为我们接下来的讨论和决策提供了坚实的基础。

下面，结合大家的发言和我的思考，我讲几点意见。

一、充分肯定成绩，清醒正视问题，客观全面把握当前审计整改工作态势

今年以来，面对复杂多变的外部经济金融环境和日趋趋严的监管要求，全行上下坚持“稳中求进、以进促稳”的总基调，在抓好业务发展的同时，始终将内控合规和风险管理摆在突出位置。特别是审计整改工作，在全行各单位、各部门的共同努力下，取得了阶段性成效，展现出良好的态势。

从审计部通报的数据来看，上半年我们累计实施了10个审计项目，揭示了135个问题，提出了76条具有可操作性的整改建议，并针对潜在风险发布了16项风险提示。截至6月末，已有111个问题完成整改，整改率达到82.22%。这个数字背后，是各被审计单位直面问题的勇气，是条线部门协同作战的努力，更是审计团队夜以继日的辛勤付出。我们欣喜地看到，“问题清单+整改通知+责任人”的工作机制正在持续深化，审计整改的闭环管理正在从制度走向实践，逐步落到实处。

会上，XX支行和运营管理部的汇报，为我们提供了两个鲜活的样本。XX支行作为基层经营单位，能够直面信贷业务中的难点，逐项说明整改进展，并就长效机制建设进行了深入思考，这种“主人翁”的整改态度值得全行所有分支机构学习。运营管理部则从条线管理的角度，系统总结了在流程规范和制度完善上取得的成果，并积极探索将整改经验转化为管理效能的路径，这体现了我们管理部门的专业担当。这些成绩的取得，来之不易，值得我们充分肯定。

然而，在肯定成绩的同时，我们必须保持“行百里者半九十”的清醒。82.22%的整改率固然可喜，但反过来看，仍有近18%、24个问题尚未完成整改。这些“硬骨头”是摆在我们面前最直接的挑战。我们必须深刻反思：这些问题为何会成为“老大难”？是认识不到位，责任不落实？是能力不足，方法不多？还是内外协同不够，机制不畅？此外，我们还要警惕那些已经完成整改的问题，是否存在“纸面整改”“虚假整改”的现象？是否真正做到了根除病灶、防止反弹？审计揭示的问题中，是否存在屡审屡犯的“老面孔”？这些都需要我们以“零容忍”的态度去审视和剖析。问题是时代的声音，也是我们进步的阶梯。只有敢于正视问题、善于分析问题，我们才能真正解决问题，推动工作迈上新台阶。

二、提升政治站位，深化思想认识，深刻理解审计整改是关乎生存发展的必答题

同志们，我们必须清醒地认识到，审计整改绝不仅仅是一项单纯的业务工作、技术工作，它首先是一项严肃的政治任务，是检验我们是否树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的试金石。

一是深刻认识审计在风险防控中的核心支撑作用。银行经营的核心是管理风险。在当前经济周期性、结构性、体制性矛盾交织叠加的背景下，各类风险隐患更加复杂、更具传染性。审计，作为银行内部治理的“免疫系统”，其根本职责就是通过独立、客观的监督评价，“治未病、防大病”，为全行的稳健运行提供保障。审计发现的问题，就是我们风险敞口的具体体现。如果我们对这些问题麻木不仁、视而不见，甚至讳疾忌医、文过饰非，就等于是将全行的资产安全和声誉形象置于巨大的风险之中。因此，抓好审计整改，就是抓风险防控，就是守住我们安身立命的生命线。

二是深刻认识审计在完善公司治理中的关键枢纽作用。现代商业银行的竞争，归根结底是公司治理能力的竞争。审计作为公司治理的重要组成部分，它连接着董事会、监事会、管理层和业务一线，是推动治理体系和治理能力现代化的关键枢纽。一个问题从发现到整改，再到机制完善的全过程，实际上就是一次对我们内部治理流程的全面“体检”和“修复”。它能够检验我们的决策机制是否科学，执行机制是否顺畅，监督机制是否有效。我们必须强化审计在公司治理中的这种核心支撑作用，通过不折不扣的整改，倒逼各项制度落地生根，推动管理流程持续优化，真正实现“审计一点、规范一片、提升全域”的治理效果。

三是深刻认识审计整改是服务实体经济的内在要求。作为地方金融的主力军，我们的根本宗旨是服务地方经济社会发展。而服务好实体经济的前提，是我们自身的健康和强大。一个内控混乱、风险频发的银行，不可能有能力、有信誉去为地方经济发展提供高质量的金融服务。抓好审计整改，夯实内控基础，提升管理质效，正是为了让我们能够心无旁骛、更加稳健地履行好服务地方的社会责任。因此，我们必须站在讲政治、顾大局、促发展的高度，把审计整改工作摆在更加突出、更加重要的位置，以“钉钉子”的精神抓紧抓实抓出成效。

三、聚焦关键环节，实施精准施策，奋力开创标本兼治的审计整改新局面

做好下一阶段的审计整改工作，必须坚持系统思维，突出重点，精准发力。刚才，XX书记已经就纪检监督角度的工作进行了部署，我完全同意。下面，我再强调四个方面，这既是对上半年工作的总结提炼，也是对下半年工作的具体要求。

一要厘清职责边界，构建协同共治的“三道防线”。审计整改不是审计部门一家的事，而是全行上下共同的责任。我们必须加快构建一个业务发展与内控管理并重、前中后台协同联动的现代治理格局。第一道防线，即各业务部门、各分支机构，是风险的直接承担者和问题整改的第一责任人。你们必须牢固树立“我的风险我负责”的意识，不能把问题简单地推给上级、推给后台。正如XX支行那样，要主动认领问题，深入剖析原因，制定切实可行的整改方案，确保整改工作落地见效。第二道防线，即风险、合规、法律等职能部门，要发挥专业的牵头和管理作用，加强对第一道防线的指导、培训和监督，为他们提供政策支持和专业工具。第三道防线，即审计部门，要继续保持独立性和权威性，做好“裁判员”和“监督员”，不仅要精准发现问题，更要对整改过程和结果进行严格的跟踪问效，确保整改质量。三道防线要各司其职、各尽其责，更要相互补位、协同作战，形成强大的内控合力。

二要深挖问题根源，实施源头治理的“治本行动”。整改不能只要求“问题见底，账销案结”的表面功夫。对审计发现的每一个问题，我们都不能满足于就事论事，而要坚持举一反三，深挖背后的体制机制弊端和管理流程漏洞。我要求，从现在开始，要全面建立和完善审计问题整改台账。一是把问题根源剖析透。对每一个问题，都要组织专题会议，从制度、流程、人、系统等多个维度进行“灵魂拷问”，直到找到真正的“病根”。二是把整改责任压实到人。每一个问题都要明确整改责任单位、责任人、配合部门、完成时限和验收标准，确保压力层层传导、责任环环相扣。三是把同类风险排查清。针对共性问题和领域性风险，相关条线部门要牵头开展专项治理行动，下发专项整改通知，实现“解剖一个案例，解决一类问题”，坚决防止问题在不同时间、不同机构内反复出现。

三要健全长效机制，推动成果转化的“制度革命”。审计的最终目的，不是为了发现多少问题，也不是为了处罚多少人，而是为了促进管理提升和长效治理。我们必须下大力气做好审计整改的“后半篇文章”，将审计成果切实转化为治理效能。一要推动制度的系统性重塑。要将整改过程中形成的好经验、好做法，及时通过制度、流程、办法等形式固化下来。正如我行在内部研究文章《为风险精准画像为整改精准施策》中提到的，要推行“一问题一方案、一领域一规范”的模式，实现标准化、可追溯的管理。二要深化数字化的赋能作用。要充分利用科技手段，主动对接总行数字化管控体系，依托大数据、人工智能等技术，建立风险预警模型，实现对业务条线的常态化筛查，将风险防控关口前移，实现从“被动接招”向“主动防范”的根本转变。三要培育全员的合规文化。要将审计发现的典型案例作为内部培训的“活教材”，常态化开展警示教育，让“合规创造价值、风险就在身边”的理念深入人心，融入到每一位员工的血液里，成为全行固化的文化基因。

四要强化跟踪问效，树立严肃问责的“高压态势”。没有问责，责任就无法真正落实。我们必须建立起“不整改是失职，整改不力是渎职”的鲜明导向。一方面，审计部门要加大对整改情况的“回头看”力度，对已销号的问题要按一定比例进行抽查复核，坚决防止反弹回潮。另一方面，纪检监察部门要与审计部门联动，对那些屡改屡犯、弄虚作假、敷衍塞责的单位和个人，要敢于“亮剑”，依据相关规定严肃追责问责，该通报的通报，该处分的处分。我们要通过刚性的问责，真正让制度“长牙”、让纪律“带电”，在全行营造出“人人讲合规、事事抓整改”的浓厚氛围。

同志们，审计整改是一场攻坚战，也是一场持久战，更是一场自我革命。它考验着我们的责任心、执行力和治理智慧。路虽远，行则将至；事虽难，做则必成。希望大家以本次会议为新的起点，把思想和行动统一到总行党委的决策部署上来，以“等不起”的紧迫感、“慢不得”的危机感、“坐不住”的责任感，全力以赴抓好各项整改任务的落实。

我相信，只要我们全行上下同心同德、群策群力，以刮骨疗毒的勇气和壮士断腕的决心，坚决打赢这场审计整改的硬仗，就一定能够不断夯实我行高质量发展的内控基石，就一定能够为服务地方经济社会发展做出新的、更大的贡献！

我的讲话就到这里。谢谢大家！