县自然资源和规划局行政权力事项廉政风险点情况一览表
（规划类）
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
建设项目选址意见书核发（含独立选址）
4
受理不符合法律规定的申请材料，不一次性告知申请人必须补正的全部内容，收件时态度恶劣，刁难申请人。
低
1、履行一次性告知义务，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
行政审批科经办人、负责人
未进行现场踏勘，初审把关不严。
低
1、认真执行市直机关效能建设十不得。
2、落实现场踏勘制度，强化责任心教育。3、加强业务培训，认真履行初审职责。
规划科经办人
不进行实质性审查即上报审批。
中
1、认真履行复审、终审职责。
2、加强监督，接受投诉举报。
规划科经办人
违反许可流程，做出不符合法律规定的行政许可或故意拖延。
高
1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定。
2、在法定期限内，按照法定权限、内容、程序和条件作出行政许可。
分管领导、规划科
2
规划设计条件及意见和建设用地规划许可证核发（含临时建设用地规划许可证）
4
受理不符合法律规定的申请材料，不一次性告知申请人必须补正的全部内容，收件时态度恶劣，刁难申请人。
低
1、履行一次性告知义务，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
行政审批科经办人、负责人
未进行现场踏勘，初审把关不严。
低
1、认真执行市直机关效能建设十不得。
2、落实现场踏勘制度，强化责任心教育。3、加强业务培训，认真履行初审职责。
规划科经办人
不按照控规出具规划条件，在审核过程中发现的问题不处理或隐瞒不报，未进行实质性审查。
中
1、严格审批，发现问题及时上报并处理。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
规划科经办人、负责人
接受当事人的请托或者受外界压力影响，可能出现违反控规要求、影响办证的行为。
高
1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《廉政准则》等相关规定。
2、在规定期限内，按照法定权限、内容、程序和条件作出行政许可。
科室负责人、
分管领导
3
建设工程规划许可证核发（含临时建设工程规划许可证）
4
受理不符合法律规定的申请材料，不一次性告知申请人必须补正的全部内容，收件时态度恶劣，刁难申请人。
低
1、履行一次性告知义务，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
行政审批科经办人、负责人
未进行现场踏勘，初审把关不严。
低
1、认真执行市直机关效能建设十不得。
2、落实现场踏勘制度，强化责任心教育。
3、加强业务培训，认真履行初审职责。
规划科经办人
复审中对需要汇报和提交讨论的项目不能如实客观的反映情况。
中
1、严格审批，发现问题及时上报并处理。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
规划科负责人
对项目的审核不严，造成项目发证后引发信访等问题，批后监管不到位。
高
1、严格遵守《行政许可法》、《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《廉政准则》相关规定。
2、在法定期限内，按照法定权限、内容、程序和条件作出行政许可。
科室分局负责人、分管领导
4
违反城乡规划编制规定，擅自承揽规划业务、非法转让资质证书和未按照规定要求提供信用档案信息的行政处罚
5
立案环节：对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1、完善立案工作制度，严格立案审批制度，严格执行立案程序，加强立案监督管理。
2、按照法定程序进行调查取证，依法收集相关资料，依法听取当事人的申辨和陈述，提高执法工作制度化、规范化、程序化水平。
3、严格执行案件审查制度，依法按程序履行法制审核，重大案件必须经集体审议。
4、严格按照国家法律、法规、规章和建设行政处罚自由裁量相关标准实施行政处罚。加强执法监督，对违法乱纪实施处罚的，严格责任追究。
5、加强行政处罚案件跟踪管理，对到期案件及时整理归档，对未履行到期处罚决定的，依法实施强制执行。
规划科经办人
调查环节：不按规定程序进行调查取证；调查过程中收受当事人财物或娱乐消费等；应当回避的未执行回避制度规定；未按照法定权限和程序取得与违法行为有关的证明材料，未充分听取当事人的申辨和陈述。
中
规划科经办人
审查环节：未依法进行相关部门法制审核；重大案件未进行集体审议。
低
规划科负责人
决定环节：未按照法律、法规、规章规定的处罚种类、幅度、程序等对违法行为进行处罚，处罚裁量明显不当。
高
规划科负责人分管领导
执行环节：未有效监督当事人在规定的期限内履行生效的处罚决定；对拒不执行决定的行为未采取相应措施。
低
规划科经办人
5
对建设单位未在建设竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料责令限期补报逾期不补报的，建设单位未在建设工程现场设立公示牌的行政处罚
5
立案环节：对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1、完善立案工作制度，严格立案审批制度，严格执行立案程序，加强立案监督管理。
2、按照法定程序进行调查取证，依法收集相关资料，依法听取当事人的申辨和陈述，提高执法工作制度化、规范化、程序化水平。
3、严格执行案件审查制度，依法按程序履行法制审核，重大案件必须经集体审议。
4、严格按照国家法律、法规、规章和建设行政处罚自由裁量相关标准实施行政处罚。加强执法监督，对违法乱纪实施处罚的，严格责任追究。
5、加强行政处罚案件跟踪管理，对到期案件及时整理归档，对未履行到期处罚决定的，依法实施强制执行。
规划设计管理科经办人
调查环节：不按规定程序进行调查取证；调查过程中收受当事人财物或娱乐消费等；应当回避的未执行回避制度规定；未按照法定权限和程序取得与违法行为有关的证明材料，未充分听取当事人的申辨和陈述。（材料来源：【公众号：哒哒君】）
中
规划设计管理科经办人
审查环节：未依法进行相关部门法制审核；重大案件未进行集体审议。
低
规划设计管理科负责人
决定环节：未按照法律、法规、规章规定的处罚种类、幅度、程序等对违法行为进行处罚，处罚裁量明显不当。
高
规划设计管理科负责人、分管领导
执行环节：未有效监督当事人在规定的期限内履行生效的处罚决定；对拒不执行决定的行为未采取相应措施。
低
、规划设计管理科经办人
6
对违反测绘法规、擅自从事测绘活动等相关行为的行政处罚
5
立案环节：对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1、完善立案工作制度，严格立案审批制度，严格执行立案程序，加强立案监督管理。
2、按照法定程序进行调查取证，依法收集相关资料，依法听取当事人的申辨和陈述，提高执法工作制度化、规范化、程序化水平。
3、严格执行案件审查制度，依法按程序履行法制审核，重大案件必须经集体审议。
4、严格按照国家法律、法规、规章和建设行政处罚自由裁量相关标准实施行政处罚。加强执法监督，对违法乱纪实施处罚的，严格责任追究。
5、加强行政处罚案件跟踪管理，对到期案件及时整理归档，对未履行到期处罚决定的，依法实施强制执行。
规划科经办人
调查环节：不按规定程序进行调查取证；调查过程中收受当事人财物或娱乐消费等；应当回避的未执行回避制度规定；未按照法定权限和程序取得与违法行为有关的证明材料，未充分听取当事人的申辨和陈述。
中
规划科经办人
审查环节：未依法进行相关部门法制审核；重大案件未进行集体审议。
低
规划科负责人
决定环节：未按照法律、法规、规章规定的处罚种类、幅度、程序等对违法行为进行处罚，处罚裁量明显不当。
高
规划科负责人、分管领导
执行环节：未有效监督当事人在规定的期限内履行生效的处罚决定；对拒不执行决定的行为未采取相应措施。
低
规划科经办人
7
修建性详细规划及建设方案设计审定
4
受理不符合法律规定的申请材料，不一次性告知申请人必须补正的全部内容，收件时态度恶劣，刁难申请人。
低
1、履行一次性告知义务，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
行政审批科经办人、负责人
审查不严，内容深度不满足规划条件和有关规范要求。
中
加强业务培训，强化责任心教育，认真履行初审职责。
规划科经办人
未进行专家评审、规划联审、局技术例会审核和规委会审定。
中
严格执行规划审批流程，依法及时审查，主动接受监督。
规划科负责人，分管领导
未进行批后公示或者公示期间引发群众上访等问题。
高
做好风险评估，及时公示规划，有效化解矛盾，依法行政。
规划科负责人，分管领导
8
建设工程规划核实
4
受理不符合法律规定的申请材料，不一次性告知申请人必须补正的全部内容，收件时态度恶劣，刁难申请人。
低
1、履行一次性告知义务，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报。
行政审批科经办人、负责人
材料初审把关不严。
低
加强业务培训，强化责任心教育，认真履行初审职责。
规划科经办人
接受建设单位请托，未按照规划审批内容进行核查。
高
严格执行现场踏勘等工作流程、审批程序和标准，依法及时审查，主动接受监督。
规划科负责人
未按规划实施的项目发放合格证或拖延合格证的发放。
中
强化风险意识和责任意识，及时发放符合条件的核实合格证。
规划科负责人，分管领导
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